關(guān)于南陽(yáng)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司選定非公開(kāi)公司債券（二期）的承銷(xiāo)商招標(biāo)
招標(biāo)人南陽(yáng)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司
項(xiàng)目概況
南陽(yáng)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司選定非公開(kāi)公司債券（二期）的承銷(xiāo)商采購(gòu)項(xiàng)目的潛在響應(yīng)人獲取競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件，并于2025年1月14日09：30分（北京時(shí)間）前遞交響應(yīng)文件。
一、項(xiàng)目基本情況
1、項(xiàng)目編號(hào)：HNSZ-2024-056
2、項(xiàng)目名稱(chēng)：南陽(yáng)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司選定非公開(kāi)公司債券（二期）的承銷(xiāo)商采購(gòu)項(xiàng)目
3、采購(gòu)方式：競(jìng)爭(zhēng)性磋商
4、預(yù)算固定費(fèi)率（最高限價(jià)）：固定承銷(xiāo)年化費(fèi)率上限為1‰/年；
5、采購(gòu)需求：
5.1服務(wù)范圍：成交的供應(yīng)商負(fù)責(zé)牽頭制定債券發(fā)行方案，組織專(zhuān)業(yè)人員從事發(fā)行工作，為采購(gòu)人提供與本次發(fā)行相關(guān)的顧問(wèn)策劃、申報(bào)材料報(bào)送、方案設(shè)計(jì)和銷(xiāo)售兌付等服務(wù)；
5.2標(biāo)段劃分：1個(gè)標(biāo)段；
5.3債券性質(zhì)：非公開(kāi)發(fā)行公司債券；
5.4發(fā)行規(guī)模：不超過(guò)22億元人民幣（具體根據(jù)申報(bào)、發(fā)行情況協(xié)商確定）；
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5.6承銷(xiāo)方式：由成交的供應(yīng)商以余額包銷(xiāo)的方式承銷(xiāo)本次債券。按照證券交易所批復(fù)的發(fā)行規(guī)模，成交人必須在約定時(shí)限內(nèi)對(duì)本期債券掛網(wǎng)發(fā)行。如簿記建檔發(fā)行當(dāng)日，投資人實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于發(fā)行金額，缺口部分由成交人負(fù)責(zé)余額包銷(xiāo)（成交人必須在本期債券掛網(wǎng)發(fā)行前完成余額包銷(xiāo)審批流程），包銷(xiāo)利率不高于約定的發(fā)行利率上限。
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成交供應(yīng)商須負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目發(fā)起過(guò)程中的律師事務(wù)所、評(píng)級(jí)公司等中介機(jī)構(gòu)并承擔(dān)相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用，相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用由采購(gòu)人直接從應(yīng)向成交人支付的承銷(xiāo)服務(wù)費(fèi)中扣除并依據(jù)合同支付給對(duì)應(yīng)中介機(jī)構(gòu)。原則上律所、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)由成交人推薦選定。固定承銷(xiāo)費(fèi)用于債券發(fā)行資金募集到賬后由采購(gòu)人核定金額按實(shí)際發(fā)行期限于不同期限對(duì)應(yīng)時(shí)點(diǎn)支付。
5.8服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：成交的供應(yīng)商要以保障采購(gòu)人本次債券發(fā)行任務(wù)能如質(zhì)如期地完成為目的；發(fā)行利率、發(fā)行期限合理，盡可能降低發(fā)債成本；及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的完成申報(bào)材料及申報(bào)方案并主動(dòng)反饋相關(guān)信息意見(jiàn)的回復(fù)。
5.9服務(wù)地點(diǎn)：南陽(yáng)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司（南陽(yáng)市臥龍區(qū)張衡東路396號(hào)5樓）；
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5.10.1申報(bào)時(shí)間要求：在簽訂承銷(xiāo)服務(wù)合同后成交人必須立即組建承銷(xiāo)服務(wù)團(tuán)隊(duì)（包括律所、評(píng)級(jí)等中介機(jī)構(gòu)），確保按照采購(gòu)人要求時(shí)點(diǎn)將發(fā)債申報(bào)材料遞交至證券交易所。
若因成交人原因在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成發(fā)債材料申報(bào),視為成交人違約，采購(gòu)人有權(quán)單方面解除合同。此外，成交人自違約之日起須按人民幣15000元/日向采購(gòu)人支付違約賠償金，違約賠償金從采購(gòu)人應(yīng)向成交人支付的承銷(xiāo)服務(wù)費(fèi)中扣除。若成交人自違約之日起20天內(nèi)仍未完成發(fā)債材料申報(bào)，采購(gòu)人同時(shí)也有權(quán)按以下兩種方式處理：
（1）自違約的第21天起，成交人須按人民幣30000元/日向采購(gòu)人支付違約賠償金，違約賠償金從采購(gòu)人應(yīng)向成交人支付的承銷(xiāo)服務(wù)費(fèi)中扣除；
（2）推薦其他承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與成交人聯(lián)組承銷(xiāo)。聯(lián)席承銷(xiāo)商承銷(xiāo)服務(wù)費(fèi)用=聯(lián)席承銷(xiāo)商承銷(xiāo)金額×成交承銷(xiāo)服務(wù)費(fèi)率×實(shí)際發(fā)行期限。
5.10.2發(fā)行時(shí)間要求：成交人須在取得批文后按照采購(gòu)人要求的時(shí)間將本期債券掛網(wǎng)發(fā)行。
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（1）自違約的第21天起，成交人須按人民幣30000元/日向采購(gòu)人支付違約賠償金，違約賠償金從采購(gòu)人應(yīng)向成交人支付的承銷(xiāo)服務(wù)費(fèi)中扣除；
（2）推薦其他承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)協(xié)助成交人承銷(xiāo)。協(xié)助承銷(xiāo)服務(wù)費(fèi)用=協(xié)助承銷(xiāo)金額×成交承銷(xiāo)服務(wù)費(fèi)率×實(shí)際發(fā)行期限。
6.其他要求：
6.1每期債券發(fā)行利率不高于近一年河南省地級(jí)市主體信用評(píng)級(jí)AAA企業(yè)發(fā)行同期限同品種產(chǎn)品的平均利率。
6.2.若本次債券不能成功發(fā)行，供應(yīng)商將列入產(chǎn)投集團(tuán)黑名單，保留期限不低于3年；
6.3.其他經(jīng)濟(jì)處罰。
7.本項(xiàng)目是否接受聯(lián)合體投標(biāo)：是
8.本項(xiàng)目是否允許分包：不允許
二、響應(yīng)人資格要求：
1、響應(yīng)人須為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，具有合格有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（提供相關(guān)證明材料）。
2、響應(yīng)人應(yīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，且需具備有效合規(guī)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》（提供相關(guān)證明材料）。
3、如響應(yīng)人為全國(guó)性企業(yè)所設(shè)立的區(qū)域性分支機(jī)構(gòu)的，需提供總公司（總機(jī)構(gòu)）授權(quán)文件（提供相關(guān)證明材料）。
4、近兩年（從投標(biāo)截止日起往前推算24個(gè)月，具體以合同簽訂時(shí)間為準(zhǔn)）承銷(xiāo)過(guò)評(píng)級(jí)為AAA主體的企業(yè)公司債發(fā)行成功案例至少1項(xiàng)。（需提供信息披露平臺(tái)（wind）截圖及合同協(xié)議書(shū)并加蓋公章）。
5、響應(yīng)人沒(méi)有被最高人民法院列入失信被執(zhí)行人名單，以“信用中國(guó)”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）或“中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)”網(wǎng)站(http://zxgk.court.gov.cn/shixin/)查詢(xún)結(jié)果為準(zhǔn)，提供公告發(fā)布之日后網(wǎng)頁(yè)查詢(xún)結(jié)果截圖并加蓋單位公章；近三年（投標(biāo)文件遞交截止日向前36個(gè)月）無(wú)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰記錄（提供承諾書(shū)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的證明書(shū)，格式自擬，并加蓋公章）。
6、響應(yīng)人需對(duì)響應(yīng)文件內(nèi)容真實(shí)性作出承諾。（如為聯(lián)合體，各方均需承諾，提供承諾書(shū)，格式自擬）。
7、本項(xiàng)目接受聯(lián)合體參加響應(yīng)。聯(lián)合體響應(yīng)的，應(yīng)滿(mǎn)足下列要求：聯(lián)合體牽頭人須為牽頭主承銷(xiāo)商，并應(yīng)在響應(yīng)文件中提交聯(lián)合體各方的資格證明文件并注明牽頭人及各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任，并承諾一旦成交聯(lián)合體各方將向采購(gòu)人承擔(dān)連帶責(zé)任。聯(lián)合體各方不得再以自己名義單獨(dú)或加入其他聯(lián)合體在本項(xiàng)目中參加響應(yīng)。
三、獲取競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件
1、獲取文件時(shí)間：2025年 1 月 3 日—2025年 1月9 日（節(jié)假日除外），每天上午8：30—12：00，下午14:30—18：00（北京時(shí)間，下同）。
2、文件售價(jià)：人民幣1000元/份（售后不退）。
注意事項(xiàng)：請(qǐng)符合響應(yīng)人資格要求的響應(yīng)單位授權(quán)委托人持法人授權(quán)委托書(shū)和本人身份證明及資格項(xiàng)要求的所有證明文件等報(bào)名資料通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名或?qū)?bào)名文件彩色掃描為PDF文件郵箱報(bào)名獲取競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件，并留存加蓋公章的復(fù)印件。
報(bào)名所需資料：(1)本公告“二、申請(qǐng)人的資格要求”內(nèi)容；(2)企業(yè)法人代表身份證或法人代表授權(quán)委托書(shū)及授權(quán)委托代理人身份證。
四、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)
1、截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間：2025年1月14日09時(shí)30分（北京時(shí)間）；
2、地點(diǎn)：（河南省南陽(yáng)市）。
本招標(biāo)項(xiàng)目?jī)H供正式會(huì)員查看，您的權(quán)限不能瀏覽詳細(xì)信息，請(qǐng)于下方聯(lián)系人辦理會(huì)員入網(wǎng)事宜，成為正式會(huì)員后可下載詳細(xì)的招標(biāo)、報(bào)名表格、項(xiàng)目附件和部分招標(biāo)文件等。
聯(lián)系人：李 工 
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