天津銀行2023年內控合規與操作風險管理平臺系統新增員工行為排查等功能項目競爭性磋商公告
（項目編號：GXCZ-C-22830166）
受天津銀行股份有限公司委托，將以競爭性磋商方式，對天津銀行內控合規與操作風險管理平臺系統新增員工行為排查等功能項目實施采購活動。現歡迎合格的供應商參加磋商。
一、項目名稱和編號
1. 項目名稱：天津銀行內控合規與操作風險管理平臺系統新增員工行為排查等功能項目
2. 項目編號：GXCZ-C-22830166
二、總體目標
1.項目背景：
按照《天津銀行從業人員職業操守和行為守則》和《天津銀行關于持續深入做好內控合規管理工作的實施方案》要求，為進一步規范從業人員職業行為，加強從業人員行為監督管理，提高從業人員整體素質和職業道德水準，切實防范操作風險與案件風險，需要對本行員工進行人員行為風險排查，重點排查的內容包括：公安不良信息記錄、在非本行企業任職或投資情況、法院涉訴情況、借貸意向等情況。
同時，需要將總行部門、分支機構的操作風險報告納入內控合規與操作風險管理平臺系統中進行管理。也需要將檢查管理、關鍵風險指標、問責管理、操作風險預警、系統管理等子模塊的功能變更納入此次系統工作中。
2. 項目目標：
在內控合規與操作風險管理平臺系統中，通過接口與外部數據指標加工平臺進行從業人員行為排查數據交換(外部數據廠商為百融云創，已完成招標采購)，建立全行人員資料庫，完成員工行為排查模塊功能。增加操作風險報告模塊，完成操作風險報告的管理。完成檢查管理、問責管理、系統管理、關鍵風險指標、操作風險預警、OA接口等子模塊的功能變更。
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（1）員工行為排查模塊，通過接口與外部數據指標加工平臺進行從業人員行為排查數據交換，對員工如下的行為進行重點排查：是否存在公安不良信息記錄（犯罪、在逃、吸毒、涉毒等）的情況；是否存在在非天津銀行所屬機構的其他企業任職或投資的情況；是否存在法院涉訴情況且屬于失信或限高人群；是否存在借貸意向等情況。持續推進信息化科技手段在人員行為排查工作領域的應用，在系統中建立異常人員行為記錄檔案庫，在線上實現大數據排查、重點問題跟蹤、異常問題整改的全流程線上閉環管理模式。突出重要崗位關鍵人員行為排查，確定重要崗位關鍵人員目錄和名單，在系統中對其進行標記，強化重要崗位關鍵人員行為約束。通過多種手段與途徑加強員工行為排查的預警功能。
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（3）問責管理模塊，在全行問責事項錄入、使用過程中，隨著業務的變更，需要調整問責事項的基本元素，新增功能包括：歷年問責事項數據清洗導入、歷年積分數據清洗導入、問責基本信息保存草稿、問責基本信息編制是否繼續下一條、問責基本信息編制責任人信息自動補全、問責臺賬查詢增加查詢條件、問責執行情況查詢結果中過濾執行完畢記錄、問責基本信息發布后重新修改、確認、問責事項批量審查、二級分行問責審查流程。
（4）系統管理子模塊，需要增加分支機構系統管理員，二級分行系統管理員兩種崗位。這兩種崗位，能夠對所屬機構進行機構、員工、崗位的管理。
（5）操作風險報告子模塊，在天津銀行內控合規與操作風險管理平臺系統中增加總行部門、分支機構的操作風險報告上傳、總行內控合規部審批的流程、完成操作風險報告的上報管理。增加操作風險報告臺賬功能，便于總行內控合規部、總行部門、分支機構相關人員對操作風險報告進行管理。
（6）關鍵風險指標子模塊，需要新增關鍵風險指標類型、處理業務人員的權限等需求，新增功能包括：關鍵風險指標增加條件判斷、關鍵風險指標增加多工作項任務處理、關鍵風險指標增加任務管理、關鍵風險指標月度、季度自動生成規則、生成關鍵風險指標日常監控表等。
（7）操作風險預警子模塊，需要新增功能包括：操作風險點描述自動補全、操作風險點描述庫管理、查詢結果按機構排序、查詢結果中增加本期無風險點的機構等。
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（9）OA接口子模塊，需要適配行里OA項目，增加合規與OA的制度接口功能。
4. 采購預算：人民幣 81.12 萬元；
5. 項目工期：27.04人月。
三、供應商資格要求（實質性要求）
（一）通用資格要求
1．營業執照副本或事業單位法人證書或民辦非企業單位登記證書或社會團體法人登記證書或基金會法人登記證書（提供有效證書掃描件加蓋本單位公章）；
2．要求法定代表人或授權人參加磋商活動，如法定代表人參加，則需提供有效的磋商響應單位法人代表資格證明書和法定代表人身份證掃描件；如授權人參加磋商活動，應提供法人代表資格證明書和法定代表人授權委托書，由授權人攜帶本人身份證掃描件參加磋商活動；
3．2022年6月至今任意一個月的繳納增值稅和企業所得稅的憑證（銀行出具的繳稅憑證或稅務機關出具的證明的掃描件，并加蓋本單位公章）或免稅證明（掃描件加蓋公章）；
4. 2022年6月至今任意一個月的社會保障資金繳納記錄（專用收據或社會保險繳納清單）或免繳納證明（掃描件加蓋本單位公章）；
5. 提供可充分滿足履行合同所需設備和專業技術能力的證明材料或承諾函（掃描件加蓋本單位公章）；
6．供應商須提供會計師事務所出具的無保留意見的2020年度或2021年度經審計的財務報告或近六個月內其基本開戶銀行出具的資信證明。（供應商須提供加蓋供應商公章的財務報告原件掃描件或基本開戶銀行出具的資信證明原件掃描件）
7. 參加本次采購活動前三年內，在經營活動中沒有重大違法記錄且未發生過環境和勞工違規事件的書面聲明（截至開標日成立不足3年的供應商可提供自成立以來無重大違法記錄的書面聲明）并加蓋本單位公章；
8．供應商、供應商法定代表人、供應商授權代表至評審之日未被“信用中國”網站（www.creditchina.gov.cn）列入失信被執行人、重大稅收違法案件當事人名單、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單；（供應商須提供承諾書，承諾書格式見采購文件）
注：采購代理機構在評審當日將查詢“信用中國”網站（www.creditchina.gov.cn），對供應商、供應商法定代表人、供應商授權代表被列入失信被執行人、重大稅收違法案件當事人名單、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單的供應商，自采購代理機構確認查詢結果之時起，拒絕參與后續采購活動，已提交響應文件的，退還響應文件。信用信息查詢記錄經采購代理機構查詢人簽字后打印存檔。采購人和采購代理機構保留以其他權威信息渠道查詢結果作為信用評判依據的權利。
9. 本項目不接受聯合體。
四、購買競爭性磋商文件時間、地點、方式及競爭性磋商文件售價
注：如磋商單位符合本邀請函第三條“供應商資格要求”的條款要求，請通過以下方式購買本競爭性磋商文件：
1. 購買競爭性磋商文件的時間：2023年1月10日至2023年1月17日，每日9:30-11:30，14:30-16:30（國家法定節假日除外）。
2. 登錄網站在線申請進行供應商注冊。
（一）現場購買方式：
1.購買競爭性磋商文件的方式：現場購買同時需攜帶供應商營業執照（復印件加蓋公章）及法人代表授權書（原件加蓋公章、法人章）。
2. 競爭性磋商文件的售價：600元/份，文件一經售出，概不退還。
（二）線上購買方式：
1.線上購買競爭性磋商文件的要求：請以郵件形式將供應商營業執照（掃描件加蓋公章）及法人代表授權書（包括聯系人聯系方式）（加蓋公章、法人章原件掃描件）發送至郵箱（以收到郵件時間為準）。待收到回復郵件后，填寫完整“購買采購文件登記表”并掃描二維碼填寫開票信息，將此表及報名資料郵寄。收件人及聯系方式、郵寄地址詳見第六條“項目聯系人及聯系方式 ”。
2.競爭性磋商文件費用電匯至（必須公對公匯款）：
五、競爭性磋商截至時間及地點、評審時間及地點
1. 提交響應文件截止時間為：2023年2月2日上午10：00；
2. 磋商時間：2023年2月2日上午10：00；
3. 供應商簽到截止時間：2023年2月2日上午10：00；
友情提醒：報名前與下方聯系人索取投標登記表，以及辦理后續事宜。
聯系人：袁 先 生
手 機：13021066931
郵 箱：13021066931@163.com